Globales Sanktionsscreening inmitten komplexer Exportkontrollen für Russland: Herausforderungen und Compliance-Strategien

Von Laura Putnam, Compliance Content Manager, Global Trade Intelligence, Descartes

Die geopolitischen Reaktionen waren beeindruckend, von der Verfolgung von Vermögenswerten prominenter russischer Oligarchen, darunter Viktor Vekselberg, bis zum Einfrieren von Vermögenswerten von Schlüsselfiguren wie Präsident Putin und Außenminister Sergej Lawrow. Diese Sanktionen, die kritische Sektoren wie Öl und Erdgas betreffen, unterstreichen die weitreichenden Auswirkungen auf Russlands Wirtschaft. Für diejenigen, die im globalen Handel tätig sind, hat der Rückzug von mehr als 1.000 Marken vom russischen Markt die weitreichenden Folgen für Unternehmen und die Notwendigkeit strenger Maßnahmen zur Überprüfung von Sanktionen bei der Navigation durch diese herausfordernde Compliance-Landschaft deutlich gemacht.

In diesem Artikel werfen wir einen Blick auf die Komplexität der Russland-Sanktionen, die Bedeutung einer globalen Sanktionsprüfung und darauf, wie Software für die Einhaltung von Handelsbestimmungen dazu beitragen kann, die Bemühungen um die Einhaltung der zunehmenden Vorschriften zu vereinfachen.

• Der Einmarsch Russlands in die Ukraine hat eine Welle von weitreichenden Sanktionen und Exportkontrollen ausgelöst, die die Einhaltung von Handelsbestimmungen erheblich erschwert haben.
• Diese Entwicklungen haben auch die Schwierigkeiten bei der Exportklassifizierung von Gütern mit doppeltem Verwendungszweck und militärischem Verwendungszweck erhöht, da einige kontrollierte Güter wie diskrete Chemikalien keine HS-Codes haben und die Exporteure ihre HS-Klassifizierung angeben müssen.
• Da die Russland-Sanktionen immer komplexer und umfangreicher werden, müssen Unternehmen robuste Maßnahmen zur Überprüfung von Sanktionen einführen, um ihre Geschäfte zu sichern.
• Automatisierte Software zur Überprüfung von Sanktionen mit Exportklassifizierungsfunktionen ist entscheidend für die Identifizierung von sanktionierten/verweigerten Einrichtungen und die Gewährleistung, dass Transaktionen mit internationalen Sanktionsprogrammen übereinstimmen.
• Descartes bietet eine robuste, integrierte Software für das Screening von verweigerten Parteien, die Unternehmen dabei hilft, ihre Verfahren zur Überprüfung globaler Sanktionen zu rationalisieren und die Einhaltung von Handelsbestimmungen sicherzustellen.

Die weitreichenden Auswirkungen der gegen Russland und Weißrussland verhängten Sanktionen sind so weitreichend, dass sie einem Embargo gleichkommen. Keines der Länder, die sich an diesen Sanktionen beteiligen, möchte, dass Unternehmen innerhalb ihrer Grenzen mit Russland und Weißrussland Geschäfte machen, und sie haben ein sehr schwieriges Klima für diejenigen geschaffen, die dies weiterhin tun. Die USA, Großbritannien und die EU sowie Australien, Kanada und Japan haben zusammen über 16.500 Sanktionen gegen Russland verhängt, womit es das Land ist, gegen das bisher die meisten Sanktionen verhängt wurden.

Diese Sanktionen und Exportkontrollen sollen Russland in die Lage versetzen, seinen Krieg gegen die Ukraine weiter zu führen und zu finanzieren. Keines der Länder, die diese Beschränkungen durchsetzen, möchte, dass Unternehmen, die unter ihre Gerichtsbarkeit fallen, mit Russland und Weißrussland Handel treiben, was für diejenigen, die darauf bestehen, ein äußerst schwieriges Geschäftsklima schafft.

Es gibt verschiedene Arten von Russland-Sanktionen wie das Einfrieren von Vermögenswerten, Einfuhrverbote, sektorale Sanktionen, die Aufnahme russischer und belarussischer Unternehmen/Personen in die Liste der sanktionierten/verweigerten Parteien sowie die Verpflichtung zur Erteilung von Ausfuhrgenehmigungen für Güter mit doppeltem Verwendungszweck, Software und Technologie sowie für Luxusgüter.

In letzter Zeit hat sich das Augenmerk verstärkt auf die Umgehung der Russland-Sanktionen und die Unterstützer aus Drittländern gerichtet, die den illegalen Handel erleichtern. Die US-Exportkontrollbehörden ergreifen koordinierte Maßnahmen, um die Durchsetzung der Russland-Sanktionen zu verstärken und Abzweigungsaktivitäten zu unterbinden. In einem früheren Artikel haben wir einige der Bemühungen des Bureau of Industry Security (BIS) und anderer Regulierungsbehörden beschrieben.

Um sich ein Bild davon zu machen, wie es mit der Einhaltung von Handelsbestimmungen bei der Verwaltung von Exporten nach Russland aussieht, werfen wir einen Blick auf die Exportkontrollen, die von den USA eingeführt wurden:

1. Ausfuhrgenehmigungspflicht (einschließlich Verbringung innerhalb des Landes) für mehr als 600 Kategorien von Gütern, Software oder Technologie mit doppeltem Verwendungszweck. Die Ausnahmen von der Genehmigungspflicht sind sehr begrenzt (z.B. einige Massenmarktartikel unter 5A992 oder 5D992).

2. Ausfuhrgenehmigungspflicht für die Ausfuhr, Wiederausfuhr oder Verbringung (im Land) nach oder innerhalb Russlands von Gütern, die den in Abschnitt 746.5(a)(1)(i) aufgeführten Exportkontroll-Klassifizierungsnummern (ECCNs) unterliegen, oder von Gütern, die in Abschnitt 746.5 Zusatz Nr. 2 zu Teil 746 der Export Administration Regulations (EAR) aufgeführten Güter (für bestimmte Endverwendungen im Zusammenhang mit Tiefseeöl und -gas) und für die Ausfuhr, Wiederausfuhr oder Verbringung (innerhalb des Landes) solcher Güter nach oder innerhalb Russlands (für bestimmte Endverwendungen im Zusammenhang mit arktischem Offshore- oder Schieferöl und -gas).

3. Ausfuhrgenehmigungspflicht für die Ausfuhr, Wiederausfuhr oder Verbringung (im Land) nach oder innerhalb Russlands von Gütern, die in den Ergänzungen Nr. 4 und 6 zu Teil 746 der EAR aufgeführt sind. Die Ergänzung Nr. 4 enthält zusätzliche Sektorsanktionsgüter und die Ergänzung Nr. 6 enthält die Liste der EAR99-Güter, die als Erweiterung der Warenkontrollliste (CCL) betrachtet werden.

4. Ausfuhrgenehmigung erforderlich für Ausfuhren, Wiederausfuhren und Verbringungen nach oder innerhalb Russlands von über 600 Luxusgütern, die in Abschnitt 746.5 Zusatz Nr. 5 zu Teil 746 der EAR aufgeführt sind, sowie für benannte russische Oligarchen oder andere Personen, unabhängig von deren Standort.

5. Mit Stand vom 23. Februar 2024 hat die BIS mehr als 900 Parteien auf die Entity List gesetzt, die mit der Invasion in der Ukraine in Verbindung stehen, und fast 400 russische und weißrussische Organisationen/Personen als militärische Endverbraucher (MEUs) bezeichnet, die nun auf der BIS Entity List stehen.

6. Außerdem wird am 23. Februar 2024 die Gemeinsame Liste mit hoher Priorität (die auch für die EU, Großbritannien und Japan gilt) eingeführt, die fünfzig Güter umfasst, die strengen Exportkontrollen unterliegen, um Russlands Zugang zu Technologien und anderen kritischen Gütern zu beschränken, die es für sein Kriegsarsenal benötigt.

Wenn Sie immer noch in Russland tätig sind, wie sieht Ihre Strategie für die Einhaltung der Exportbestimmungen aus? Die bereits erwähnten Russland-Sanktionen und Exportkontrollen schränken die Technologie, Waren und Software, die nach Russland und Weißrussland exportiert oder durch Russland und Weißrussland durchgeführt werden können, erheblich ein. Außerdem schränken sie den Kreis der Personen (Einzelpersonen, Unternehmen, Schiffe) ein, die Waren aus den USA oder einem der verbündeten Länder erhalten dürfen. Die Art und das Ausmaß der Russland-Sanktionen erfordern je nach Art der Waren und/oder Dienstleistungen, die Ihr Unternehmen nach Russland oder Weißrussland liefert, unterschiedliche Arten der Überprüfung und Nachverfolgung, um die Vorschriften vollständig einzuhalten.

Abbildung 1: Ein effektives globales Sanktionsscreening erfordert die Überprüfung aller Aspekte einer Transaktion

Um die Herausforderungen der Geschäftstätigkeit in Russland und Weißrussland besser zu meistern und gleichzeitig die internationalen Vorschriften einzuhalten, sollten Exporteure die folgenden Schritte unternehmen.

1. Implementieren Sie ein robustes Programm zur Einhaltung von Exportbestimmungen, das Technologien zur Durchführung einer gründlichen Due-Diligence-Prüfung, regelmäßiger Audits und einer kontinuierlichen Überwachung von Transaktionen und Partnern einsetzt.

A. Mit fortschrittlicher globaler Software zur Überprüfung von Sanktionen erfordern diese Sanktionslisten unterschiedliche Arten der Überprüfung und Nachverfolgung, je nachdem, welche Arten von Waren und/oder Dienstleistungen Ihr Unternehmen nach Russland oder Weißrussland liefert. Fachleute für die Einhaltung von Handelsbestimmungen können die ständig wachsenden Listen von Personen und Unternehmen, die zu den Listen der sanktionierten/verweigerten Parteien hinzugefügt werden, leicht handhaben. Es spielt keine Rolle, ob es 10 oder 1.000 Ergänzungen gibt, sie werden automatisch über die aktualisierten Listen der verweigerten Parteien in der Sanktionsscreening-Software erfasst, die Sie warnt, wenn ein Geschäftspartner zu diesen Listen hinzugefügt wurde.

2. Prüfen Sie, ob für die nach Russland oder Weißrussland zu exportierenden Waren, Technologien oder Dienstleistungen eine Ausfuhrgenehmigung erforderlich ist, insbesondere für Güter mit doppeltem Verwendungszweck. Bestimmen Sie die richtige Exportklassifizierung für die Ware und lesen Sie dann die entsprechende EAR-Ergänzung.

3. Prüfen Sie, ob Ihr Artikel nicht unter den Geltungsbereich der Produktabdeckung fällt. Die EU verwendet zum Beispiel das Präfix „ex“ vor einem HS-Code, um anzuzeigen, dass der Geltungsbereich der unter diesem HS-Code klassifizierten Waren begrenzt ist. Es gibt Hunderte dieser HS-Codes in den EU-Russland-Sanktionen in der Kategorie der Luxusgüter unter Anhang XVIII. Zum Beispiel wird unter der EU-HS-Position 9013 für Laser ein Rotpunktzielgerät als Luxusgut genannt, das den Russland-Sanktionen unterliegt. Alle anderen Zielfernrohre zum Anbringen an Waffen oder für Periskope sind davon ausgenommen.

4. Führen Sie detaillierte Aufzeichnungen über alle Transaktionen, die Überprüfung von Russland-Sanktionen, Exportlizenzverfahren und Bemühungen zur Einhaltung von Handelsbestimmungen, um Ihre Sorgfaltspflicht zu belegen.

Gütern mit doppeltem Verwendungszweck ist eine ECCN zugewiesen. Wenn einer der Artikel Ihres Unternehmens auf diese Liste fällt, müssen Sie prüfen, ob für einen dieser Artikel eine Ausfuhrgenehmigung erforderlich ist und ob eine Ausnahme von der Ausfuhrgenehmigung gilt. Auch hier verfügen die meisten Fachleute für die Einhaltung von Handelsbestimmungen über eine Liste von Exportkontroll-Klassifizierungsnummern oder eine Art Aufzeichnungssystem, das sie zum Abgleich und zur Validierung verwenden können, um festzustellen, ob zusätzliche Lizenzbestimmungen vorgenommen werden müssen.

Der bemerkenswerteste Aspekt ist die Liste von mehr als 100 Artikeln in der Ergänzung Nr. 6, die diskrete Chemikalien, Biologika, Fentanyl und seine Vorläuferstoffe sowie die dazugehörige Ausrüstung umfasst. Für keine dieser Waren gibt es eine HS-Klassifizierung, so dass es dem Exporteur obliegt, sie genau zu klassifizieren. Chemikalien gehören zu den am schwierigsten zu klassifizierenden Gütern und können eine Konsultation mit einem Chemiker erfordern, um die richtige HS-Klassifizierung zu bestimmen. Auf einer kürzlich abgehaltenen Konferenz zur Einhaltung von Exportbestimmungen wurde ein Kurs zur Klassifizierung von Chemikalien für Fortgeschrittene angeboten, in dem die komplexen Entscheidungsbäume vorgestellt wurden, die für eine genaue Klassifizierung erforderlich sind. Wenn Ihr Unternehmen nicht über das nötige Fachwissen verfügt, müssen Sie möglicherweise einen Spezialisten einstellen oder einen Experten bezahlen, um diese Artikel korrekt zu klassifizieren.

Die Überwachung dieser Güter ist eine Herausforderung, denn die Änderungen sind zahlreich und umfangreich. Diese Listen sind Gegenstand von Änderungen, die jedes Land an seinen Sanktionsbestimmungen vornimmt. Die Listen werden häufig ergänzt, und es kann auch zu Streichungen kommen. Bei der jüngsten BIS-Aktualisierung in den USA am 18. Juni 2024 wurden insgesamt 539 Güter zu Supplemental No. 4 und Supplemental No. 6 des 15 Code of Federal Regulations (CFR) Part 746 hinzugefügt. Mit dem^14. Russland-Sanktionspaket der EU vom 24. Juni 2024 wurden die sektoralen Beschränkungen weiter ausgeweitet, indem ein Anhang gestrichen, fünf Anhänge hinzugefügt, drei Anhänge geändert und fünf Anhänge ersetzt wurden. Eine Softwarelösung für die Exportklassifizierung hilft bei der Rationalisierung dieses Prozesses mit automatischen Aktualisierungen, die mit allen neuen Hinzufügungen, Streichungen und anderen regulatorischen Änderungen Schritt halten.

Ein weiterer Bereich, in dem Exportklassifizierungs- und Exportlizenzlösungen glänzen, ist der Umgang mit unterschiedlichen Sprachen und Schreibkonventionen. Wenn Sie ein Programm zur Einhaltung von Sanktionen auf globaler Ebene mit mehreren Tochtergesellschaften in verschiedenen Ländern verwalten, erschweren Sprachbarrieren oft das Screening und die Klassifizierung von verbotenen Gütern. Für einige Länder wie Japan sind Übersetzungen ins Englische nicht immer verfügbar. Für Südkorea ist in der Regel nur eine Teilübersetzung verfügbar.

Wenn Sie keine Mitarbeiter im Ausland haben, die Sie bei der Übersetzung von regulatorischen Datensätzen in fremde Sprachen unterstützen können, müssen Sie auch außerhalb Ihres Unternehmens nach den Ressourcen suchen, um die Einhaltung der besonderen Sanktionen des Landes zu gewährleisten. Die Gemeinsame Liste hoher Priorität ist die einzige, die in allen vier Ländern, die sie anwenden, gleich ist.

Der effektivste und effizienteste Weg, sich vor der massiven Welle von Sanktionen gegen Russland, Weißrussland und andere Länder zu schützen, sind robuste Softwarelösungen für das globale Sanktionsscreening, wie sie Descartes anbietet. Diese Sanktionsscreening-Lösungen sind effektiv, weil sie sich in Ihr ERP-System oder andere Geschäftssysteme integrieren lassen und in der Lage sind, Ihre gesamte Lieferkette ständig mit Sanktionsprogrammen abzugleichen und Sie bei einer möglichen Übereinstimmung sofort zu alarmieren. Dies ist besonders wichtig, da ein Partner, der heute noch für Geschäfte zugelassen ist, morgen schon einen eingeschränkten Compliance-Status haben kann.

Um den sich ständig ändernden Compliance-Anforderungen gerecht zu werden, fügt Descartes neue Unternehmen zu seinen Screening-Listen hinzu, sobald Regierungen und andere offizielle Quellen ihre Listen aktualisieren. Der Inhalt der Listen, die sich auf internationale Sanktionsprogramme beziehen, wird in unserer Anwendung laufend aktualisiert, und alle Ergänzungen werden umgehend vorgenommen, damit unsere Kunden die Sanktions- und Embargoprogramme einhalten können.

Descartes ist ein Anbieter einer branchenführenden Suite von Screening-Lösungen für verweigerte Parteien, von Inhalten für das globale Handelsmanagement, von Lösungen für das Risikomanagement von Drittparteien sowie von Inhalten für das Sanktionsscreening für führende Geschäftssysteme.

Die Lösungen von Descartes Visual Compliance und Descartes MK sind flexibel und modular aufgebaut, so dass Unternehmen die spezifischen und genauen Funktionen und Inhalte auswählen können, die sie für ihre speziellen Compliance-Anforderungen benötigen, und diese später bei Bedarf erweitern können.

Wenn Sie einen genaueren Blick auf unsere Sanktionsscreening-Technologie werfen möchten, können Sie uns einfach kontaktieren oder eine Demo anfordern. Erfahren Sie, was unsere Kunden über Descartes Denied Party Screening auf G2 sagen – einer Online-Plattform für die Bewertung von Unternehmenssoftware.