Les Processus de filtrage des parties refusées est un terme général désignant l’examen de diligence raisonnable des listes internes d’une entreprise afin de s’assurer que les transactions ne sont pas effectuées avec des entités figurant sur une liste de sanctions, une liste de surveillance, une liste de préoccupations, etc. ainsi qu’avec des pays faisant l’objet d’un embargo ou de sanctions. Il est également nécessaire de réaliser des audits précis du processus de filtrage des parties refusées d’une entreprise et d’enregistrer les efforts de mise en conformité.
Dans le cadre de la nécessité de faire preuve d’une diligence raisonnable, le filtrage des personnes interdites et des personnes soumises à des restrictions est entrepris pour se conformer aux normes de sécurité des gouvernements et des agences dans le monde entier. Le processus de filtrage des parties interdites consiste à comparer les listes de filtrage des parties interdites aux catalogues internes de clients, de vendeurs, de fournisseurs, d’employés, de transactions, etc. d’une organisation.
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Les États-Unis, par exemple, restreignent ou interdisent aux particuliers et aux entreprises américains d’expédier des marchandises ou de fournir des services à des parties figurant sur des listes de refus, d’exclusion et de personnes bloquées. Ces listes sont fréquemment mises à jour par le gouvernement américain.
Les particuliers et les entreprises qui effectuent des transactions internationales doivent procéder à des vérifications périodiques afin de faire preuve d’une diligence raisonnable et d’appliquer des contrôles au fur et à mesure que les marchandises circulent tout au long de la chaîne d’approvisionnement.
Le non-respect de ces règles et la conduite d’affaires avec des personnes interdites peuvent donner lieu à des poursuites pénales ou civiles, ainsi qu’au refus des privilèges d’exportation.
Si une société, une entité ou une personne figurant sur la liste semble correspondre à une partie potentiellement impliquée dans une transaction, des vérifications supplémentaires doivent être effectuées. Il peut y avoir une interdiction stricte, des exigences en matière de licence, une évaluation de l’utilisation finale ou de l’utilisateur pour s’assurer qu’il ne s’agit pas d’une activité interdite par la réglementation américaine, ou une multitude d’autres restrictions.
Diverses listes et exigences en matière de filtrage des personnes soumises à des restrictions
Parmi les parties que le gouvernement américain a ajoutées aux listes de refus, d’exclusion et de personnes bloquées, il existe différents niveaux de restrictions. Les personnes et les entreprises peuvent être inscrites sur différentes listes de contrôle des parties soumises à des restrictions et ces différentes listes indiquent les exigences variables imposées aux expéditeurs qui cherchent à commercer avec ces parties. En outre, bien que les termes « contrôle des personnes refusées » et « contrôle des personnes soumises à des restrictions » soient utilisés de manière interchangeable, il existe une différence entre les deux.
Parties interdites
Les parties interdites se voient généralement refuser strictement les privilèges d’expédition. Il est interdit aux personnes et aux entreprises américaines de transporter des marchandises et de fournir des services aux personnes et aux entités figurant sur ces listes. Ces personnes/entités présentent un risque plus élevé pour la sécurité nationale ou les intérêts de la politique étrangère des États-Unis.
Parties soumises à des restrictions
Les parties soumises à des restrictions, contrairement aux parties refusées, peuvent recevoir des produits et des services de la part de personnes et d’entreprises américaines ; toutefois, des processus d’examen supplémentaires sont nécessaires. Les entreprises américaines qui expédient et fournissent des services à des parties soumises à des restrictions doivent faire preuve d’une diligence raisonnable et obtenir des licences spécifiques et spéciales.
Parties préoccupantes
Les parties préoccupantes indiquent souvent la présence d’un « drapeau rouge ». Dans ce cas, une agence gouvernementale n’a pas été en mesure de vérifier l’identité de l’utilisateur final lors de transactions antérieures. Ces drapeaux rouges doivent être levés avant de poursuivre les transactions, faute de quoi l’expéditeur risque de se voir infliger de lourdes amendes.
Logiciel DPS basé sur l’informatique en nuage
La connectivité accrue du commerce électronique s’accompagne d’un certain degré de risque et d’une plus grande probabilité que les entreprises effectuent des transactions avec des parties interdites, sanctionnées ou soumises à des restrictions.
Un filtrage correct est un processus difficile à réaliser manuellement. La mise à jour permanente des données du DPS, le nombre croissant de listes et d’entrées mondiales, les exigences étendues en matière de filtrage des marchandises, des services et des interactions financières, les exigences en matière de journalisation et de pistes d’audit, ainsi que les lourdes sanctions imposées en cas de non-conformité, représentent des défis considérables pour les entreprises et les particuliers.
Un examen des parties refusées, sanctionnées et soumises à des restrictions est nécessaire pour minimiser les risques et réduire la possibilité d’amendes substantielles. Le champ d’application d’un système complet de contrôle des parties refusées s’est élargi au-delà de la conformité traditionnelle à l’exportation pour inclure une série de facteurs et une complexité accrue. En fin de compte, les entreprises ont besoin d’un logiciel de contrôle des parties interdites qui leur permette de gérer les DPS de manière rentable.
Descartes MK Denied Party Screening™ offre une solution basée sur le web pour les entreprises qui cherchent à simplifier leurs processus de filtrage.
Pour en savoir plus sur le filtrage des parties refusées par Descartes MK, consultez notre page FAQ.
Base de données globale complète Listes de parties refusées
Les options de notre base de données mondiale complète permettant d’examiner les listes de parties refusées ou sanctionnées comprennent les éléments suivants et bien d’autres encore :
- Organisation des Nations Unies (ONU)
- Listes de sanctions de l’Union européenne (UE)
- Foreign Assets Control (OFAC) et de multiples listes du gouvernement américain gérées par l’Office of Foreign Assets Control (OFAC).
- Liste des personnes recherchées par l’Organisation internationale de police criminelle (INTERPOL)
- Listes consolidées australiennes
- Préoccupations japonaises en matière de prolifération (METI)
Les utilisateurs peuvent effectuer des recherches simultanées dans plusieurs listes en utilisant un ou plusieurs champs afin de localiser rapidement les informations relatives au DPS qui correspondent le mieux aux besoins de l’entreprise.
Cette solution est flexible et extensible pour répondre aux besoins des entreprises au fur et à mesure de leur croissance. Les entreprises peuvent tirer parti de contenus et de fonctionnalités supplémentaires à mesure qu’elles s’étendent à de nouveaux sites, secteurs d’activité ou verticaux. Des services tels que Descartes MK Dynamic Screening™ peuvent être inclus pour filtrer les enregistrements de manière proactive lorsqu’un nouvel article d’exportation est ajouté ou à la suite de modifications apportées à une liste de parties refusées ; et Descartes MK Bulk Screening™ pour filtrer par lots les clients existants ou potentiels à l’aide de notre base de données DPS complète.
